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2019年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案
作者:http://www.huishing.发布时间:2019-06-11 21:07

D.期货公司

答案解析】:

答案解析】:

B.独立性

C. 30%

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【答案解析】:

本题考查期货公司监督管理办法。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实 行自律管理。

C.对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密

【正确答案】:A

C.1/3 以上理事联名提议时,应当召开临时会员大会

(4)中国证监会规定的其他条件。

C.股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

D.3 个月

C.具有硕士学位

A.期货公司应当妥善保存客户资料

C.信息费收入

【正确答案】:D

21.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。

(1)具有从事期货业务 3 年以上经验,或者其他金融业务 4 年以上经验,或者法律、会计业务 5 年以上经验;

D.初中以上文化程度

期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构以及为期货公司提供中间介绍业务的 机构都不得代理客户从事期货交易。

【正确答案】:C

B.通过中国证监会认可的资质测试

25.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

17.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述,正确的是 ( )。

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货交易所应在会员大会召开 10 日前将会议审议事项通知各会员,临时会员大会不得对通知未列明的事项作出决议

编辑推荐:

D.手续费收入

B.35

29.参加期货从业资格考试的,应当具有 ( )。

【答案解析】:

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人

A.客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续

A.股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

B.大学本科以上文化程度

(3)具有高中以上文化程度;

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

C.专业性

本题考查期货公司监督管理办法.期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密.客户资料保存期限不得少于 20 年。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全客户投诉处理制度,公开投诉处理流程,妥善处理客户投诉及与客 户的纠纷。期货公司不是仲裁机构,不能进行仲裁。

D.销户的客户有关资料保存期限不得少于 10 年

22.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是( )。

本题考查期货交易所管理办法。选项 A 错误,召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员,选项 C 错误,当 1/3 以上会员联名提议时,应当召开临时会员大会。会。选项 D 错误,会员大会有 2/3 上会员参加方为有效。

16.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是 ( )。

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

27.期货公司董事长任职必须具备的条件是( )。

【正确答案】:B

【正确答案】:C

B. 20%

A.成交金额

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【正确答案】:D

B.期货投资咨询机构

28.下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是 ( )。

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查 外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20 年

【答案解析】:

D.股东会作出决议后的 3 个工作日内,应当向中国证监会备案

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.自主性

(2)具有完全民事行为能力;

C.6 个月

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

C.中国期货业协会

C.大学经济、投资等相关本科学历

【答案解析】:

A.中国证监会

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

【正确答案】:B

19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ( )年。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

【答案解析】:

B.使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务

【答案解析】:

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合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

本题考查期货从业考试条件。参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

【答案解析】:

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

【正确答案】:D

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.会员费收入

【正确答案】:B

B.股东会每年应当至少召开一次会议

A.具有期货从业人员资格

本题考查期货交易所管理办法.期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

26.期货公司的独立董事应当保持 ( ),不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

A.高中以上文化程度

【正确答案】:A

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

D.中国证监会派出机构

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